2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：基金的交易、申购和赎回

　　选择题

　　场内申购和赎回ETF采用()的方式。

　　A.份额申购、份额赎回

　　B.份额申购、金额赎回

　　C.金额申购、份额赎回

　　D.金额申购、金额赎回

　　[答案]A

　　QDII与一般开放式基金的区别是()。

　　A.申购赎回的币种不同

　　B.申购赎回的登记不同

　　C.拒绝或暂停申购的情形不同

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金管理人对于持有期低于()的投资人不得免收其后端申购费。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.36个月

　　[答案]D

　　下列关于分级基金份额的表述，错误的是()。

　　A.分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

　　B.分级基金较普通基金复杂，风险更大

　　C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

　　D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元

　　[答案]C

　　下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是()。

　　A.场内申购和赎回均以份额申请

　　B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

　　C.申购和赎回申请提交后不得撤销

　　D.场外申购和赎回均以金额申请

　　[答案]D

　　封闭式基金的资金交割实行()制度。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　[答案]B

　　对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]C

　　组合型选择题

　　封闭式基金份额上市交易应当符合()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　封闭式基金份额交易费用计算规则如下()。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　封闭式基金份额上市交易有下列()规则。Ⅰ.投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖Ⅱ.遵从“价格优先、时间优先”的原则Ⅲ.报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份Ⅳ.二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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