2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习：基金管理人的合规管理

　　下列各项中( )不是反洗钱合规性风险的管理措施。

　　A.建立风险导向的反洗钱防控体系

　　B.制定严格有效的开户流程

　　C.从严监控客户核 心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　D.对反洗钱政策进行宣传

　　参考答案：D

　　销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

　　D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

　　参考答案：A

　　下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

　　A.建立信息披露风险责任制

　　B.信息披露前应经过必要的合规性审查

　　C.将应披露的信息落实到各相关部门

　　D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

　　参考答案：D

　　下列各项中( )不是销售合规性风险管理的主要措施。

　　A.对宣传推介材料进行合规审核

　　B.对销售协议的签订进行合规审核

　　C.制定适当的销售政策和监督措施

　　D.对销售量进行合规审核

　　参考答案：D

　　不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。

　　A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

　　B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

　　C.有效落实绩效考核机制

　　D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

　　参考答案：C

　　基金管理人的合规审核程序不包括( )。

　　A.制定合规审核机制

　　B.确定合规审查人员

　　C.合规审核调查

　　D.合规审核评价

　　参考答案：B

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