2021基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案7

　　1、根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误的是()。

　　A. 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

　　B. 公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案

　　C. 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构

　　D. 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会

　　正确答案：D

　　解析：

　　“契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会”干扰项;不存在。

　　3、下列关于不同类别FOF基金的表述错误的是()。

　　A. 主动管理主动型FOF基金的收益得益于FOF基金经理以及被投资基金的管理人的投资能力

　　B. 主动管理被动型FOF基金可以较完整地贯彻FOF基金经理的投资观点和风格

　　C. 被动管理主动型FOF基金使得FOF基金经理工作聚焦于基金的选择，减少自己资产配置和择时的错误

　　D. 被动管理被动型FOF基金意味着FOF基金经理对各类资产短期里有固定的展望

　　正确答案：D

　　解析：

　　被动管理被动型FOF基金意味着FOF基金经理对各类资产长期里有固定的展望。

　　4、职业道德的作用有()。Ⅰ调整职业关系Ⅱ提升职业素质Ⅲ促进行业发展Ⅳ消除职业矛盾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：

　　调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展

　　5、某基金管理公司的销售人员，离职后将基金管理公司的客户清单带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。

　　A. 该销售人员未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求

　　B. 即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求

　　C. 如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求

　　D. 如果该销售人员向他人泄露了相信息，则违反了保守秘密的职业道德要求

　　正确答案：B

　　解析：

　　员工离职带走名单或信息，如不公开不违反保守秘密，但违反忠诚尽责的要求。

　　6、关于中国证券投资基金业协会，以下说法错误的是()。

　　A. 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会

　　B. 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人

　　C. 中国证券投资基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

　　D. 中国证券投资基金业协会的最高权利机构为理事会

　　正确答案：D

　　解析：

　　基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　7、依据《人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是()。

　　A. 撤销高级管理人员的从业资格

　　B. 对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得

　　C. 对违法违规的直接责任人员进行罚款

　　D. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕

　　正确答案：D

　　解析：

　　中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　8、关于私募基金托管，以下描述正确的是()。

　　A. 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

　　B. 若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

　　C. 私募基金必须由基金托管人托管

　　D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

　　正确答案：A

　　解析：

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

　　9、金融资产一般可以分为()。

　　A. 票据类金融资产和股权类金融资产

　　B. 票据类金融资产和债券类金融资产

　　C. 债权类金融资产和股权类金融资产

　　D. 债券类金融资产和股权类金融资产

　　正确答案：C

　　解析：

　　金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。

　　10、关于基金的销售协议，以下表述错误的是()。

　　A. 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任

　　B. 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

　　C. 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任

　　D. 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式

　　正确答案：A

　　解析：

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　11、以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是()。

　　A. 持有人结构及前10名持有人

　　B. 基金概况

　　C. 基金公司内部监察报告

　　D. 基金投资组合报告

　　正确答案：C

　　解析：

　　基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

　　12、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。

　　A. 管理层授权

　　B. 控制环境

　　C. 内部监控

　　D. 信息沟通

　　正确答案：A

　　解析：

　　基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　13、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。

　　A. 货币市场和资本市场

　　B. 票据承兑市场和贴现市场

　　C. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

　　D. 现货市场和期货市场

　　正确答案：A

　　解析：

　　按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。

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　　14、下列属于基金职业道德作用的是()。

　　A. 促进基金管理人构建职业体系

　　B. 调整职业关系

　　C. 防范基金职业风险

　　D. 优化基金管理人内部结构

　　正确答案：B

　　解析：

　　职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

　　15、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下做法违规的是()。

　　A. 通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划

　　B. 向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划

　　C. 由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划

　　D. 在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划

　　正确答案：A

　　解析：

　　非公募基金不得向合格投资者以外的单位和个人进行募集;不得使用公募基金宣传推介手段进行宣传推介;合规投资者为：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　16、关于基金年度报告，以下表述错误的是()。

　　A. 基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告

　　B. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

　　C. 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

　　D. 年度报告正文必须登载在指定报刊上

　　正确答案：D

　　解析：

　　基金年度报告正文登载于网站上。

　　17、基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。I.托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%;II.托管人召集基金份额持有人大会;III.托管人的法定名称或住所发生变更;IV.托管人受到监管部门的调查或受到严重行政处罚。

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　正确答案：A

　　解析：

　　当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

　　18、某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险()。

　　A. 反洗钱合规性风险

　　B. 投资合规性风险

　　C. 销售合规性风险

　　D. 信息披露合规性风险

　　正确答案：D

　　解析：

　　基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险

　　19、证券投资基金销售协议的主要内容不包括()。

　　A. 对基金持有人的持续服务责任

　　B. 反洗钱义务的履行和责任划分

　　C. 基金投资收益的分配方式

　　D. 销售费用分配的比例和方式

　　正确答案：C

　　解析：

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　20、关于基金客户服务的原则，正确的是()。

　　A. 安全第一、专业规范

　　B. 本金安全、追求收益

　　C. 客户至上、保障收益

　　D. 优先服务、有效沟通

　　正确答案：A

　　解析：

　　基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。