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2021基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案5

来源:华课网校  [2021年1月6日] 【

  第1题

  基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。

  A.细分市场具有足够的业务量

  B.基金产品的可投资性

  C.基金投资的风险管理能力

  D.细分市场有明显的区分标准

  答案: A

  第2题

  信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书的事件不包括()。

  A.基金转换运作方式

  B.巨额赎回时全额确认并按时支付

  C.基金托管人的托管部门负责人变更

  D.延长基金合同

  答案: B

  第3题

  关于公开募集基金,以下描述错误的是()。

  A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

  B.公开募集基金应当由基金管理人管理、托管人托管

  C.公开募集基金应当经中国证监会注册

  D.公开募集基金持有人数不得低于200人

  答案: A

  第4题

  以下不是资产管理特征的是()。

  A.从受托资产来看,主要为货币等金融资产

  B.从参与方来看,包括委托方和受托方

  C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

  D.从收益特征来看,具有增值的特点

  答案: D

  第5题

  关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是()。

  A.价值型股票基金>成长型股票基金

  B.价值型股票基金=成长型股票基金

  C.价值型股票基金<成长型股票基金

  D.无法比较

  答案: C

  第6题

  下列证券具有到期日的是()。

  A.普通股

  B.优先股

  C.债券

  D.存托凭证

  答案: C

  第7题

  基金托管人职责终止的情形不包括()。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.被依法取消基金管理资格

  答案: D

  第8题

  基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

  A.股东的检查、监督、控制和指导

  B.公司管理层对人员和业务的监督控制

  C.员工自律

  D.各部门主管的监督检查

  答案: A

  第9题

  主动管理股票型基金()。

  A.个股选择和权重不受基金合同等的约束

  B.管理目标是跟踪指数本身,将跟踪误差控制在一定范围

  C.管理目标是超越业绩比较基准,获取超额阿尔法

  D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束

  答案: C

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  第10题

  关于QDII基金的投资范围,表述不准确的是()。

  A.住房按揭支持证券

  B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  C.所有的公募基金

  D.银行存款

  答案: C

  第11题

  下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

  A.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出

  B.基金资产的资金来源发生了重大变化

  C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛

  D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  答案: D

  第12题

  混合基金的风险()股票基金,预期收益要()债券基金。

  A.低于,高于

  B.高于,低于

  C.低于,低于

  D.高于,高于

  答案: A

  第13题

  关于交易型开放式指数基金ETF,以下说法不正确的是()。

  A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

  B.本质上是一种指数基金

  C.可以进行套利交易

  D.会出现大幅折价或溢价交易

  答案: D

  第14题

  证券投资基金的主要投资方向是()。

  A.农业

  B.工业

  C.信息产业

  D.有价证券

  答案: D

  第15题

  基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是()。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.对冲基金

  D.契约型基金

  答案: B

  第16题

  保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

  A.安全垫

  B.最低目标值

  C.价值底线

  D.投资组合现时净值

  答案: A

  第17题

  股票是一种()凭证,债券是一种()凭证,基金是一种()凭证。

  A.所有权,所有权,受益

  B.所有权,债权,受益

  C.受益,所有权,受益

  D.所有权,受益,债权

  答案: B

  第18题

  广义的资本市场不包括()。

  A.银行中长期存贷款市场

  B.大额可转让定期存单市场

  C.中长期债券市场

  D.股票市场

  答案: B

  第19题

  在SEC注册的投资公司不包括()。

  A.共同基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.单位投资信托

  答案: C

责编:jiaojiao95

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