2020基金从业资格考试《基金法律法规》章节精选练习：基金管理人的合规管理

　　1、基金管理人合规管理中的规则不包括(　)。

　　A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　C、公司章程以及企业的各种内部规章制度

　　D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

　　2、合规管理部门的独立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

　　Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合规管理的基本原则主要有(　)。

　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、(　)是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

　　A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

　　B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

　　C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

　　D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

　　7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。

　　Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

　　Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

　　Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

　　Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

　　A、制定并执行风险为本的合规管理计划

　　B、保持与监管机构日常的工作联系

　　C、及时为高级管理层提供合规建议

　　D、对不合规现象或问题进行惩处

　　9、董事会履行的合规管理职责包括(　)。

　　Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

　　Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

　　Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

　　Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事会履行的合规管理职责不包括(　)。

　　A、建立与合规负责人的直接沟通机制

　　B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

　　C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性