2020基金从业资格证考试《基金法律法规》考前冲刺习题（十五）_第2页

　　11、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

　　A. 甲立即向公司领导报告此情况

　　B. 甲立即报告公司合规部门核查此事

　　C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

　　D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

　　答案：D

　　12、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。

　　A. 价格形成方式的不同

　　B. 交易场所的不同

　　C. 组织运作方法的不同

　　D. 期限的不同

　　答案：C

　　13、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　答案：D

　　14、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()。

　　A. 采用金额认购方式

　　B. 只能采用前端收费模式

　　C. 都收取认购费用

　　D. 采用份额认购方式

　　答案：A

　　15、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

　　A. 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

　　B. 基金注册登记机构负责设立和维护

　　C. 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

　　D. 基金销售机构负责设立和维护

　　答案：B

　　16、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金注册登记机构

　　C. 基金销售机构

　　D. 中国反洗钱监测分析中心

　　答案：A

　　17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的

　　是( )。

　　A. 达到规定资产规模或者收入水平

　　B. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　C. 具有投资公开募集基金的投资经历

　　D. 投资单只私募基金的金额不低于规定限额

　　答案：C

　　18、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　答案：A

　　19、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。

　　A. 认购、场内买卖

　　B. 认购、申购和赎回

　　C. 场内买卖、申购和赎回

　　D. 份额登记、申购和赎回

　　答案：B

　　20、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

　　A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

　　B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

　　C. 董事会确定公司管理总体目标

　　D. 董事会批准公司基本风险管理制度

　　答案：B