2020基金从业资格考试《基金法律法规》考点习题：基金管理人的内部控制

　　第1题在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

　　A.价格预期

　　B.道德风险

　　C.经济的发展

　　D.信息不对称

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

　　第2题在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。

　　A.资产分离制度

　　B.岗位分离制度

　　C.重要业务部门和岗位的物理隔离

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：本题考查控制活动方面的知识。

　　第3题在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A.投资决策授权制度

　　B.业务交流制度

　　C.投资风险评估与管理制度

　　D.实质性审查制度

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　第4题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

　　A.经理层的风险偏好

　　B.全体员工对公司的忠诚度

　　C.道德价值观和胜任能力

　　D.风险管理战略

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。

　　第5题下列属于中台部门的是()。

　　A.清算部

　　B.监察稽核部

　　C.信息技术部

　　D.以上都正确

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　第6题下列属于外部风险的是()。

　　A.决策失误

　　B.法律法规

　　C.执行不力

　　D.操作风险

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

　　第7题下列属于内部风险的是()。

　　A.法律法规

　　B.经济

　　C.文化

　　D.决策失误

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　第8题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

　　A.控制环境

　　B.控制活动

　　C.内部监控

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　第9题下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

　　A.基本管理制度

　　B.内部控制大纲

　　C.部门业务规章

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

　　第10题下列属于后台部门的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。