2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（十四）_第2页

　　11.()构成公司内部控制的基础。

　　A.控制环境

　　B.风险评

　　C.控制活动

　　D.内部监控

　　12.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.信息沟通

　　D.以上都是

　　13.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　14.下列不属于内部控制原则的是()

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.客观性

　　D.有效性

　　15.()年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　16.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　17.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　19.基金业协会的职责不包括()

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　20.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由()指定临时基金托管人。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.基金管理人

　　参考答案：

　　1-5 C,D,A,C,B 6-10B,D,A,D,D

　　11-15 A,D,B,C,B 16-20C,B,A,C,C