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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题(九)_第2页

来源:华课网校  [2020年5月5日] 【

  11.基金管理人内部控制的原则不包括( )。

  A.有效性原则

  B.相互依赖原则

  C.成本效应原则

  D.健全性原则

  答案:B

  12.关于基金认购费,以下表述错误的是( )。

  A.后端收费模式在认购时不收取认购费

  B.认购金额产生的利息需收取认购费

  C.后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减

  D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率

  答案:B

  13.我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

  A.基金投资者

  B.基金管理公司

  C.基金份额持有人

  D.基金托管银行

  答案:B

  14.以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。 Ⅰ、基金资产保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、会计核算 Ⅳ、投资运作监督

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  15.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。

  A.信用风险

  B.信息技术风险

  C.市场风险

  D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险

  答案:D

  16.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

  答案:B

  17.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  答案:D

  18.按照法律形式分类,投资基金的主要类别不包括( )。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.开放型基金

  D.有限合伙型基金

  答案:C

  19.目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。

  A.证券投资咨询机构

  B.商业银行

  C.基金评价机构

  D.保险公司

  答案:C

  20.基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。

  A.即时保存;本地备份

  B.即时保存;异地备份

  C.定期保存;本地备份

  D.定期保存;异地备份

  答案:B

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责编:jiaojiao95

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