2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（六）

　　1、基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A、每半年;2/3

　　B、每年;1/2

　　C、每年;2/3

　　D、每半年;1/2

　　参考答案：B

　　解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　2、目前我国公募证券投资基金全部是()，而美国的绝大多数证券投资基金则是()。

　　A、公司型基金;契约型基金

　　B、契约型基金;公司型基金

　　C、契约型基金;封闭式基金

　　D、公司型基金;开放式基金

　　参考答案：B

　　解析：目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

　　3、()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A、投资基金

　　B、信托管理

　　C、投资债券

　　D、证券理财

　　参考答案：A

　　解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　4、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()。

　　A、6个月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　参考答案：A

　　解析：基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。

　　5、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

　　A、从合同生效之日起计算的业绩

　　B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

　　参考答案：D

　　解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　6、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A、安全垫

　　B、最低目标值

　　C、价值底线

　　D、投资组合现时净值

　　参考答案：A

　　解析：安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　7、()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A、事项识别

　　B、风险评估

　　C、风险应对

　　D、行为监控

　　参考答案：B

　　解析：风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　8、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。

　　A、取得基金从业资格

　　B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D、具有5年以上证券投资管理经历

　　参考答案：D

　　解析：具有3年以上证券投资管理经历。

　　9、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　A、[50%]

　　B、[60%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　参考答案：C

　　解析：2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　10、证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为()。

　　A、集合投资计划

　　B、证券投资信托基金

　　C、共同基金

　　D、单位信托基金

　　参考答案：D

　　解析：证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。