2020年基金从业资格考试《基金法律法规》经典习题及答案（十七）_第2页

　　11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( C )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( D )。

　　A.可能现金替代

　　B.禁止现金替代

　　C.可以现金替代

　　D.必须现金替代

　　13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( A )。

　　A.注册资本不低于5亿元人民币

　　B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

　　C.从事证券经营等金融资产管理业务

　　D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括( D )。

　　A.产品线的长度

　　B.产品线的宽度

　　C.产品线的深度

　　D.产品线的高度

　　15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( A )。

　　A.风险控制制度

　　B.员工自律

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

　　16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( C )。

　　A.签署基金合同阶段

　　B.基金募集阶段

　　C.基金运作阶段

　　D.基金终止阶段

　　17.增发新股的资金清算属于( C )。

　　A.交易所交易资金清算

　　B.全国银行间债券市场交易资金清算

　　C.场外资金清算

　　D.场内资金清算

　　18.托管人内部控制的基础是(A)。

　　A.环境控制

　　B.风险评估

　　C.控制活动

　　D.信息沟通

　　19.基金销售的(D)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

　　A.服务性

　　B.专业性

　　C.持续性

　　D.适用性

　　20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。(B)

　　A.10%.25%

　　B.5%，25%

　　C.10%，30%

　　D.5%，30%