2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考点试题（十四）

　　1 外币股权投资基金在投资过程中，通常在( B)设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。

　　A. 境内;境外

　　B. 境外;境外

　　C.境内;境内

　　D.境外;境内

　　参考答案：B

　　外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象， 并在境外完成项目的投资退出。

　　2 基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( D)等相关责任。

　　A. 特定对象确定

　　B. 投资者适当性审查

　　C. 基金推介及合格投资者确认

　　D.以上都对

　　基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突， 履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　3 对个人投资者，要求其金融资产不低于( C)万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元。

　　4 私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。

　　A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

　　C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时

　　《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条第一款规定，私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算……

　　5 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成( C)学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A.8 B.10

　　C.15 D.20

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金

　　备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成 15 学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　6 按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权(D )。

　　Ⅰ.召集基金份额持有人大会

　　Ⅱ.提请更换基金管理人、基金托管人

　　Ⅲ.监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动Ⅳ.提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十九条规定，按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：

　　(一)召集基金份额持有人大会;

　　(二)提请更换基金管理人、基金托管人;

　　(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;

　　(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

　　(五)基金合同约定的其他职权。

　　7 以下说法不正确的有( )。

　　A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

　　D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　参考答案：D

　　《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　8 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　A.政策导向

　　B.经济手段

　　C.法律手段

　　D.财政税收

　　参考答案：D

　　鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　9 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )等信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人基本信息

　　Ⅱ.股东或合伙人基本信息

　　Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定，私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。