2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及答案12

　　1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的()负全部责任。

　　A、真实、准确、完整

　　B、合法、合规、有效

　　C、真实、准确、完整、即时

　　D、真实、有效、即时

　　2、合规管理部门的独立性主要包括()。

　　Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

　　Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相对应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合规管理的基本原则主要有()。

　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④即时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、()是指合规人员理应依照相关法规对违规事实实行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、()是指合规人员理应熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

　　A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

　　B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

　　C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立展开工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

　　D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

　　7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。

　　Ⅰ.持续注重法律、规则和准则的最新发展，准确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，即时为高级管理层提供合规建议

　　Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

　　Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南实行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

　　Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工实行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

　　A、制定并执行风险为本的合规管理计划

　　B、保持与监管机构日常的工作联系

　　C、即时为高级管理层提供合规建议

　　D、对不合规现象或问题实行惩处

　　9、董事会履行的合规管理职责包括()。

　　Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

　　Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

　　Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

　　Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事会履行的合规管理职责不包括()。

　　A、建立与合规负责人的直接沟通机制

　　B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存有的问题

　　C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性

　　11、监事会对经营管理的业务监督包括()。

　　Ⅰ.对业务机构的违法行为实行处罚

　　Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

　　Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、监事会有代表公司的权利的特殊情况不包括()。

　　A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理相关法律事宜

　　B、当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事实行交涉

　　C、当公司与其他公司发生诉讼时，由监事会代表公司作为诉讼一方处理相关事宜

　　D、当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

　　13、以下关于监事会表述错误的是()。

　　A、监事会每年至少召开一次会议

　　B、监事会会议理应由全体监事人数的三分之二出席时方可举行

　　C、每名监事有一票表决权

　　D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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