16.从公司层面看，美国资产管理了机构不包括()。
A.证券公司
B.银行
C.保险公司
D. 专业资产管理公司
答案： A
解析： 从公司层面看.美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司。
17.混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案： A
解析： 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
18.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A.50
B.200
C.100
D.500
答案： B
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。
19.T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
答案： C
解析： T 日买入 LOF 基金份额自 T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
20.不属于基金巨额赎回的有()。
A.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的14%
B.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的11%
C.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的8%
D.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的16%
答案： C
解析： 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回 。
21.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于( )。
A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争
答案： B
解析： 基金经理甲与乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为。
22.下列关于收取增值费的说法，错误的是()。
A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D.增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除
答案： D
解析： 增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。
23.股票基金、债券基金的申购和赎回原则()。
A.金额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
答案： A
解析： 股票基金、债券基金的申购和赎回原则(1)未知价交易原则 。(2)金额申购、份额赎回原则。
24.根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司()家。
A.65
B.78
C.96
D.101
答案： C
解析： 根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015 年 3 月底，我国境内共有基金管理公司 96 家。
25.下列哪项不属于我国基金监管的目标。()
A.保护投资者利益
B.吸引国外投资者
C.保证市场的公平、效率和透明
D.降低系统风险
答案： B
解析： 我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。
26.在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.保险公司
D.信托公司
答案： B
解析： 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
27.货币型基金的认购费一般为()。
A.1%以下
B.1%～1.5%
C.1%
D.0
答案： D
解析： 货币型基金一般认购费为 0。
28.基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下()方面。
A.招募说明书摘要
B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C.基金资产的估值
D.基金运作方式
答案： D
解析： 基金招募说明书的主要披露事项:1.招募说明书摘要。2.基金募集申请的核准文件名称和核准日期。3.基金管理人、基金托管人的基本情况。4.基金份额的发售日期、价格、费用和期限。5.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。6.基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。7.基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。8.基金资产的估值。9.基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。10.基金认购费、申购
29.后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A.半
B.一
C.两
D.三
答案： D
解析： 后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
30.()是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
A.忠诚
B.尽责
C.诚实
D.守信
答案： B
解析： 尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库