2019基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（七）

　　单项选择题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1. (　)是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

　　A.合规审核

　　B.合规管理

　　C.合规培训

　　D.合规投诉处理

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　　2. 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是(　)。

　　A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

　　B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

　　C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

　　D.直接参与实施整改措施

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　　3.基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。

　　A.易解性原则

　　B.规范性原则

　　C.易得性原则

　　D.完整性原则

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　　4.债券基金与单一债券的区别有(?)。

　　Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　Ⅱ.债券基金有确定的到期日,债券的到期日不确定

　　Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　Ⅳ.投资风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。

　　A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

　　B.净资产和资本充足率符合有关规定

　　C.设有专门的基金托管部门

　　D.注册资本不低于3亿元人民币

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