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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(二)

来源:华课网校  [2019年10月7日] 【

  1、( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

  支持基金销售适用性原则

  保障基金投资人资金流动性的安全

  能够为交易所提供监控信息

  具备基金销售费率的监控机制

  C

  《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下六方面的要求:

  (1)具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能;

  (2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制;

  (3)保障基金投资人资金流动的安全性;

  (4)具备基金销售费率的监控机制;

  (5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;

  (6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。

  综上所述,不需要为交易所提供监控信息,毕竟大多数基金(开放式基金)是非上市基金,不需要与交易所打交道。

  2、预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风险管理的有效性( )。

  越低

  不受影响

  不能判断

  越高

  A

  3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

  高于某个特定指数的收益

  与市场平均收益相同

  与某个特定指数的收益相同

  高于市场平均收益

  C

  4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。

  转换

  转托管

  赎回

  申购

  A

  开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。

  5、若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。

  A和B的组合线的延长线上

  连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

  连续A和B的一条连线曲线上

  连接A和B的直线上

  C

  6、一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

  1--2年

  3--5年

  6--8年

  9--10年

  B

  7、我国开放式基金的存续期为( )。

  5年

  15年

  15年-50年

  一般无期限

  D

  开放式基金一般无固定存续期限。

  8、为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括( )。

  最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险

  醒目宣传投资业绩

  根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率

  密集举行投资策略报告会

  A

  9、关于无差异曲线,以下说法正确的是( )。

  无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线

  不同的投资者具有不同的无差异曲线

  无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈

  风险爱好者的无差异曲线呈水平状态

  B

  10、基金绩效衡量的意义在于( )。

  为投资者进一步的投资选择提供决策依据

  防止基金公司内幕交易

  为托管人的监督提供参考

  帮助基金公司进行信息披露

  A

  11、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由( )在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

  发行债券的企业

  基金管理人

  上市公司

  发起人

  A

  目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

  12、依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。

  基金所有者权益

  基金份额净值

  基金资产总值

  基金资产净值

  B

  依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。

  13、以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求( )。

  适中

  较低

  不确定

  较高

  D

  投资组合保险策略对市场流动性的要求较高

  14、某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.50元,则该基金的简单净值收益率为( )。

  13.64%

  33.66%

  18.18%

  22.73%

  D

  (1.3-1.1+0.5/10)/1.1=22.73%

  15、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是( )。

  通过基金公司的理财经理进行销售

  通过投顾公司的财务顾问进行的销售

  通过银行的理财经理进行的销售

  通过证券公司的理财经理进行的销售

  A

  “通过基金公司的理财经理进行的销售”属于基金公司的销售,属于直销方式。

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责编:jiaojiao95

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