2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试题（2）_第2页

　　16.股票交易印花税的纳税义务人为( B )。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.投资者

　　C.证券经纪商

　　D.证券交易所

　　17.某基金的当月实际收益率为5.34%，该基金投资组合中，股票基准权重60%，月指数收益率5.81%;债券基准权重30%，月指数收益率1.45%;现金基准权重10%，月指数收益率0.48%。假设该基金的各项资产权重为股票70%，债券7%，货币市场工具23%，则资产配置为该基金带来的贡献为(B )。

　　A.0.60%

　　B.0.31%

　　C.0.35%

　　D.0.10%

　　18.在银行间债券市场中，特定市场参与者向投资者双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金和债券与投资者进行交易的制度叫( C )。

　　A.结算代理制度

　　B.公开市场一级交易商制度

　　C.做市商制度

　　D.结算参与人制度

　　19.将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( B )。

　　A.兑现

　　B.贴现

　　C.贴现率

　　D.现值

　　20.以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是(A )。

　　A.冲击成本

　　B.印花税

　　C.过户费

　　D.佣金

　　21.私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括(D )。

　　I.首次公开发行

　　II.破产清算

　　III.管理层回购

　　IV.二次出售

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　22.2015年度，某公司的利润总额50亿元，营业外收入10亿元，营业外支出5亿元，投资收益为0，则该公司的营业利润为( C)。

　　A.40亿元

　　B.60亿元

　　C.45亿元

　　D.55亿元

　　23.以下属于证券交收内容的是( D )。

　　A.结算公司与客户之间的证券交收

　　B.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

　　C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

　　D.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

　　24.若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的( B)来应对利率风险。

　　I.信用结构

　　II.期限结构

　　III.行业类别

　　IV.组合久期

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　25.债券的( B )又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

　　A.通胀风险

　　B.信用风险

　　C.利率风险

　　D.流动性风险

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　　26.下列关于证券市场的经纪人，说法错误的是( B)。

　　A.为买卖双方介绍交易以获取佣金

　　B.在证券市场上与投资人进行双向买卖交易

　　C.有时与做市商合作共同完成资金或证券的拆借

　　D.在交易中执行投资者的指令

　　27.以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是( D)。

　　A.基金规模

　　B.投资目标与范围

　　C.基金风险水平

　　D.基金的管理费用

　　28.以下不属于市场风险的是( B )。

　　A.政策风险

　　B.赎回风险

　　C.利率风险

　　D.汇率风险

　　29.关于投资组合的风险分散化，下列说法错误的是( B )。

　　A.为实现风险分散化，投资组合中的资产是根据资产之间的相关性精心挑选的

　　B.在不同的地区或国家选取资产放入投资组合对于风险分散的作用几乎为零

　　C.当两种资产的预期收益具有相同的波动规律时，如果不允许卖空，那么投资者便无法利用这两种资产构建预期收益率相同而风险更低的投资组合

　　D.在投资组合中融入不同类别的资产能够有效地降低投资组合的风险

　　30.在跟踪指数的过程中，由于指数编制采用收盘价计算，基金经理往往选择在临近收盘的时段进行调仓，这是为了减少( B)。

　　A.交易成本

　　B.跟踪误差

　　C.机会成本

　　D.印花税