1.下列关于中国债券市场说法错误的是( D )。
A.债券市场三个发展阶段先后为：柜台交易市场为主、交易所市场为主、银行间市场为主
B.首先进入交易所交易的是国债
C.目前我国银行间债券市场的交易量和存量都占据市场主导地位
D.柜台市场模式符合个人投资者和机构投资者的交易需求
2.某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元。如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该(D )。
A.卖出可转债
B.将可转债回售给发行人
C.继续持有可转债
D.将可转债转换为股票
3.有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：
可转债名称赎回条款回售条款
甲有有
乙无无
丙有无
丁无有
在这四种可转换债券的其他条件均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资( A )。
A.丁
B.乙
C.丙
D.甲
4.当贝塔系数( C)，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
A.小于1
B.小于0
C.大于1
D.大于0
5.依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可在当日完成回转交易的是( B)。
A.A股
B.债券竞价交易
C.B股
D.股票质押式回购
6.下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是( B )。
A.政府债券
B.普通股
C.优先股
D.金融债券
7.和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( B )的投资期限，通常可以投资于风险相对较( )的资产。
A.较长，低
B.较长，高
C.较短，高
D.较短，低
8.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，错误的是(C )。
A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
B.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
D.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
9.四种债券的基本信息如下表所示：
债券代码票面利率到期收益率付息方式利率类型
19.20%4.61%半年付息固定利率
29.00%3.88%按年付息固定利率
38.99%7.97%按年付息固定利率
48.90%6.91%半年付息固定利率
在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是( C )。
A.4、1、3、2
B.1、4、2、3
C.3、4、1、2
D.1、2、3、4
10.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是( B)。
A.风险较低
B.流动性一般
C.期限不超过1年
D.是债务契约
11.以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是( C)。
A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式
B.组织通常以合伙人的形式
C.周期短、风险小、流动性强
D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务
12.以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是(C )。
A.房地产有限合伙
B.房地产权益基金
C.房地产投资信托基金
D.房地产股份公司
13.在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是(D )。
A.基金合同生效后的信息披露费用
B.销售服务费
C.基金份额持有人大会费用
D.基金转换费
14.某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是( B)元。
A.10
B.0
C.11
D.21
15.下列关于贴现现金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述错误的是( C )。
A.根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比
B.DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素
C.DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流
D.根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率
责编：jiaojiao95
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