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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习(15)

来源:华课网校  [2019年7月20日] 【

  1、基金信息披露最主要的负责人是( )

  A基金上市交易的证券交易所

  B基金管理人

  C基金注册登记人

  D基金托管人

  参考答案:B

  解析:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

  2、开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。

  A 15

  B 10

  C 60

  D 45

  参考答案:D

  解析:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并将更新的内容提供书面说明。

  3、在基金份额发售( )日前,披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

  A 5

  B 3

  C 1

  D 7

  参考答案:B

  解析:在基金份额发售3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  4、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

  A 15

  B 30

  C 20

  D 10

  参考答案:A

  解析:在每个季度结束之日起15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

  5、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。

  A基金上市的证券交易所

  B基金持有人大会

  C基金托管人

  D中国证券登记结算公司

  参考答案:A

  解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告,一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。

  6、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

  A基金份额持有人大会

  B基金份额变化信息

  C基金运作、托管监督报告

  D基金份额持有信息

  参考答案:A

  解析:根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  7、基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式,审议事项、表决方式等事项。

  A 45

  B 10

  C 15

  D 30

  参考答案:D

  解析:根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  8、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )

  A 9:15--11:30和13:00--15:00

  B 9:20--11:30和13:00--15:00

  C 9:30--11:30和13:00--15:30

  D 9:30--11:30和13:00--15:00

  参考答案:D

  解析:投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为 9:30--11:30和13:00--15:00。

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  9、LOF申报价格的最小变动单位为( )元。

  A 1

  B 0.1

  C 0.01

  D 0.001

  参考答案:D

  解析:LOF申报价格的最小变动单位为0.001元。

  10、LOF份额的跨系统转托管如处理成功,( )日起,转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

  A T+2

  B T+3

  C T+1

  D T+4

  参考答案:A

  解析:LOF份额的跨系统转托管如处理成功,T+2日起,转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

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责编:jiaojiao95

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