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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题(3)_第2页

来源:华课网校  [2019年4月9日] 【

  第11题.下列对期货市场交易的说法正确的是()。

  A:协议成交和标的交割是同时进行

  B:对交易双方来说,利率和汇率风险很小

  C:交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

  D:买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

  答案:D

  解析:A项,期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割,而是约定在某一特定时间后进行交割,协议成交和标的交割是分离的;B项,由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很大;CD两项,在期货交易中,由于交割要按成交时的协议价格进行,交易对象价格的升降,就可能使交易者获得利润或蒙受损失,因此,买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易。

  第12题.()年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

  A:1995

  B:1997

  C:1998

  D:1999

  答案:B

  解析:1997年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

  第13题.证券交易所属于基金的()。

  A:监管机构

  B:份额登记机构

  C:自律管理机构

  D:评价机构

  答案:C

  解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。本题考查的重点:基金监管机构与自律组织

  第14题.基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。

  A:证券交易所

  B:中国证监会

  C:基金业协会

  D:工商登记注册地中国证监会派出机构

  答案:B

  解析:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

  第15题.在国外,以下基金中不属于保本基金的是()。

  A:合同生效满二年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

  B:合同生效满五年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

  C:合同生效满三年后,如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上,则投资人需支付2%的管理费用

  D:合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

  答案:C

  解析:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100%,但也有低于100%或高于100%的情况。至于是否提供收益保证和红利保证,不同基金情况各不相同。

  第16题.以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。

  A:联接基金依附于主基金

  B:增强了ETF市场的交易活跃度

  C:不是基金中的基金

  D:能参与ETF的套利

  答案:D

  解析:D项,联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利,而是通过把银行渠道的资金引进来,做大指数基金的规模,推动指数化投资。

  第17题.投资基金中最主要的一种类别是()。

  A:对冲基金

  B:风险投资基金

  C:证券投资基金

  D:另类投资基金

  答案:C

  解析:人们日常接触到的投资基金分类,主要是按照所投资的对象的不同进行区分的,其主要可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。其中证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。

  第18题.基金份额登记机构的主要职责不包括()。

  A:建立并管理投资人的基金账户

  B:基金会计核算

  C:基金交易确认

  D:代理发放红利

  答案:B

  解析:基金份额登记机构的主要职责包括:

  ①建立并管理投资人的基金账户;

  ②负责基金份额的登记;

  ③基金交易确认;

  ④代理发放红利;

  ⑤建立并保管基金份额持有人名册;

  ⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。B项是基金估值核算机构的职责。

  第19题:关于债券基金,下列说法正确的是()。

  A: 无法定期分配收益

  B:收益率易于预测

  C:可以计算平均到期日

  D:利率风险波动性大

  答案:C

  解析:债券基金没有确定的到期日,但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。A项,债券基金会定期将收益分配给投资者,只是收益不如债券的利息固定;B项,债券基金由一组不同的债券组成,收益率较难计算和预测;D项,债券基金的平均到期日常常会相对固定,债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。

  第20题.我国《证券投资基金法》于()开始实施。

  A:2003年7月14日

  B:2005年1月1日

  C:2002年8月1日

  D:2004年6月1日

  答案:D

  解析:2003年10月28日,十届全国人大常委会第五次会议审议通过《人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行,基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28日通过了修订后的《证券投资基金法》,并于2013年6月1日正式实施。

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责编:jiaojiao95

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