2019年基金从业资格考试基金法律法规考前试题及解析（七）_第2页

　　11、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

　　A、基金信息披露内容与格式准则

　　B、基金信息披露编报规则

　　C、上海证券交易所的证券投资基金上市规则

　　D、基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

　　正确答案： C

　　【解析】上海证券交易所的证券投资基金上市规则属于信息披露自律规则。

　　12、证券投资基金不包括()。

　　A、封闭式基金

　　B、开放式基金

　　C、创业投资基金

　　D、债券基金

　　正确答案： C

　　【解析】根据运作方式的不同，基金分为封闭式基金和开放式基金;根据投资对象的不同，基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

　　13、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持()。

　　A、基金份额持有人利益优先的原则

　　B、基金管理人利益优先的原则

　　C、基金托管人利益优先的原则

　　D、基金公司利益优先的原则

　　正确答案： A

　　【解析】应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

　　14、全球第一个公司型开放式投资基金是()。

　　A、英国"海外及殖民地政府信托”

　　B、富来明创立的"苏格兰美国投资信托”

　　C、波士顿"马萨诸塞投资信托基金”

　　D、麦哲伦基金

　　正确答案： C

　　【解析】全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。

　　15、()是以追求长期的资本增值为目标的基金类型。

　　A、货币市场基金

　　B、混合基金

　　C、股票基金

　　D、债券基金

　　正确答案： C

　　【解析】股票基金是以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

　　16、有关基金监管的说法，不正确的表述是()。

　　A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

　　B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

　　C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

　　D、基金监管的原则有依法监管原则、"三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

　　正确答案： B

　　【解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。

　　17、基金管理人应当自收到验资报告之日起()内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　18、某投资组台的贝塔(B、etA、)系数为1-5，市场的平均风险溢价为5%，则投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是()。

　　A、[0.065]

　　B、[0.05]

　　C、[0.045]

　　D、[0.075]

　　正确答案： D

　　【解析】根据资本资产定价模型，E(ri)=rf+(E(rM)-rf)*β，所以该投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是(E(rM)-rf)*β，即贝塔系数乘以市场的平均风险溢价，因此是1.5*5=7.5%

　　19、目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()等级。

　　A、4个

　　B、5个

　　C、3个

　　D、6个

　　正确答案： B

　　【解析】目前我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序范围将基金评价等级设置为5个等级。

　　20、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正确答案： C

　　【解析】目前，我国证券投资基金管理费计提后，按月向管理人支付。