2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题14_第4页

　　31、投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于()转托管。

　　A、跨系统转托管

　　B、系统内转托管

　　C、一步转托管

　　D、两步转托管

　　正确答案： A

　　【解析】投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于跨系统转托管。

　　32、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为()。

　　A、消极投资策略

　　B、积极投资策略

　　C、加强指数法

　　D、免疫策略

　　正确答案： C

　　【解析】加强指数法的定义。

　　33、下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

　　A、债券组台的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

　　B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

　　C、能满足投资者对现金流的需求

　　D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

　　正确答案： A

　　【解析】管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

　　34、()主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

　　A、市场准入监管

　　B、日常持续监管

　　C、现场监管

　　D、非现场监管

　　正确答案： A

　　【解析】市场准入监管的定义。

　　35、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

　　A、内部控制大纲

　　B、基本管理制度

　　C、部门业务规章

　　D、业务操作手册

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司内部控制制度体系由高至低分别为内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册，因而最低层次是业务操作手册。

　　36、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是()。

　　A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

　　B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺

　　C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有

　　D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送

　　正确答案： D

　　【解析】D、项属于基金信息披露中有利于防止利益冲突与利益输送的内容。

　　37、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于()原则。

　　A、建立账务组织和账务处理体系

　　B、建立凭证管理制度

　　C、采取合理的估值方法

　　D、建立复核制度

　　正确答案： C

　　【解析】基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于采取合理的估值方法的原则。

　　38、2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为()。

　　A、开放式基金、封闭式基金

　　B、契约型基金、公司型基金

　　C、ETF基金、LOF基金、封闭式基金

　　D、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金

　　正确答案： D

　　【解析】200年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

　　39、()是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

　　A、上涨与下跌线

　　B、简单过滤器规则

　　C、相对强弱

　　D、卖空比率

　　正确答案： B

　　【解析】简单过滤器规则是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

　　40、关于证券组合可行集的叙述，正确的是()。

　　A、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线

　　B、证券组合可行集的右边界是最小标准差边界

　　C、多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线

　　D、证券组合可行集的左边界是最小标准差边界

　　正确答案： A

　　【解析】多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。

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