2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题11_第2页

　　11、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、降低系统风险

　　D、推动基金业的发展

　　正确答案： D

　　【解析】我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的发展。

　　12、《证券投资基金托管资格管理办法》要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系统，系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。

　　A、一天

　　B、三小时

　　C、一小时

　　D、两小时

　　正确答案： D

　　【解析】系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账。

　　13、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。

　　A、小型资本股票战略

　　B、中型资本股票战略

　　C、大型资本股票战略

　　D、混合资本股票战略

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的混合战略。

　　14、根据有关规定，结算备付金帐户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A、托管人

　　B、管理人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金

　　正确答案： A

　　【解析】结算备付金帐户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　15、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(β)为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为()。

　　A、[0.08]

　　B、[0.1]

　　C、[0.12]

　　D、[0.16]

　　正确答案： A

　　【解析】16%=r+(12%-r)*2，解出r=8%

　　16、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。

　　A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家

　　B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

　　C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家

　　D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人

　　正确答案： B

　　【解析】一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家;基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。

　　17、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

　　A、[0.2]

　　B、[0.25]

　　C、[0.33]

　　D、[0.5]

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。

　　18、基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。

　　A、公司研究发展部提出研究报告

　　B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C、基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D、风险控制委员会提出风险控制建议

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。

　　19、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。

　　A、桥式债券

　　B、垃圾债券.

　　C、长期债券

　　D、短期债券

　　正确答案： D

　　【解析】有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有短期债券。

　　20、与房地产一样，()是应对通货膨胀最有效的手段。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、ETF

　　正确答案： A

　　【解析】与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。