2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题5_第2页

　　第11题()对基金业实行行业自律管理。

　　A:中国证监会

　　B:中国人民银行

　　C:中国银监会

　　D:中国证券业协会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

　　第12题我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A.当日基金资产净值

　　B.前一日基金资产净值

　　C.上月基金资产平均净值

　　D.当月基金资产平均净值

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第13题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.收益共享

　　C.买者自慎

　　D.买者自负

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　第14题基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第15题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。

　　A.募集

　　B.备案

　　C.托管

　　D.信息披露

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

　　第16题下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.安全保管基金财产

　　C.办理基金备案手续

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：选项B属于基金托管人的职责。

　　第17题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由

　　第18题设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　第19题依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。

　　A.合伙企业

　　B.独资企业

　　C.公司企业

　　D.外资企业

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　第20题基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.1.50%

　　D.0.25%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。

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