2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题1_第3页

　　21、某半年付息一故的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为()。

　　A、[8]

　　B、[8.17]

　　C、[8.27]

　　D、[8.37]

　　正确答案： C

　　【解析】修正的麦考莱久期=麦考莱久期/(1+y);y表示应计收益率。8.6/(1+%)=8.27

　　22、出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。

　　A、成熟的QDII基金

　　B、重大创新基金产品

　　C、复杂基金产品

　　D、创新的公募基金

　　正确答案： A

　　【解析】对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。

　　23、有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、4个

　　正确答案： C

　　【解析】有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　24、假设某债券售价为84.下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为()。

　　A、[100.12]

　　B、[118.68]

　　C、[124.68]

　　D、[11.9]

　　正确答案： B

　　【解析】根据近似凸性值的计算公式：近似凸性值=(P1+P2-2*PO)/(P0*(△r)^2)=(82.92+85.6-2*8.26)/(8.26*0.2%*0.2%)=118.68。

　　25、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是()。

　　A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

　　B、朱某不能接受聘任

　　C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

　　D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

　　正确答案： B

　　【解析】擅离职守被免职未满2年的人员，不得聘用。

　　26、基金销售机构内部控制原则不包括()。

　　A、健全性原则

　　B、有效性原则

　　C、及时性原则

　　D、审慎性原则

　　正确答案： C

　　【解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性原则。

　　27、货币市场基金的收益()计提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分红日

　　正确答案： C

　　【解析】货币市场基金的收益每日计提。

　　28、我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正确答案： B

　　【解析】考察我国基金发展的历程。200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　29、基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。

　　A、公司研究发展部提出研究报告

　　B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C、基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D、风险控制委员会提出风险控制建议

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。

　　30、债券久期是指()。

　　A、债券的到期时间

　　B、债券的剩余到期时间

　　C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间

　　D、债券利息

　　正确答案： C

　　【解析】久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。

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