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2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案5_第2页

来源:华课网校  [2018年10月24日] 【

  第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.300

  【正确答案】:C

  【答案解析】:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。

  第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

  A.0.0001

  B.0.001

  C.0.01

  D.0.1

  【正确答案】:B

  【答案解析】:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

  第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  A.T+3,T+7

  B.T+2,T+3

  C.T+1,T+2

  D.T,T+1

  【正确答案】:C

  【答案解析】:投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

  第19题根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以()为基础收取。

  A.净认购份额

  B.认购金额

  C.认购份额

  D.净认购金额

  【正确答案】:D

  【答案解析】:根据规定,基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

  第20题关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。

  A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

  B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

  C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

  D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

  【正确答案】:A

  【答案解析】:LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

  第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。

  A.基金合同期限在5年以上

  B.基金份额持有人不少于10000人

  C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

  D.基金募集金额不低于2亿元人民币

  【正确答案】:B

  【答案解析】:基金份额持有人不少于1000人。

  第22题关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

  A.基金账户只能用于基金认购及交易

  B.基金账户开户在证券登记机构办理

  C.基金账户在商业银行办理

  D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

  【正确答案】:B

  【答案解析】:基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

  第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金

  账户。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  【正确答案】:B

  【答案解析】:货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。

  第24题货币型基金的认购费一般为()。

  A.0

  B.1%-1.5%

  C.1%

  D.1%以下

  【正确答案】:A

  【答案解析】:货币型基金一般认购费为0。

  第25题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金注册登记机构

  D.基金份额持有人

  【正确答案】:D

  【答案解析】:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  第26题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  【正确答案】:B

  【答案解析】:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  第27题基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正确答案】:C

  【答案解析】:基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

  第28题基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正确答案】:B

  【答案解析】:基金管理人应当自收到验资报告之日10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续,刊登基金合同生效公告。

  第29题基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  A.3

  B.7

  C.10

  D.20

  【正确答案】:D

  【答案解析】:基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  第30题假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有期限半年,对应的赎回费率为0.5%,该日基金份额净值为1.50元,则其获得的赎回金额为()元。

  A.1492.5

  B.1493

  C.1495

  D.1500

  【正确答案】:A

  【答案解析】:赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

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责编:jiaojiao95

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