2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案8_第3页

　　第41题关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

　　A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B.本质上是一种指数基金

　　C.可以进行套利交易

　　D.会出现折价或溢价交易

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

　　第42题ETF基金最早产生于()。

　　A.加拿大

　　B.英国

　　C.美国

　　D.澳大利亚

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：ETF基金最早产生于加拿大。

　　第43题对于过户费，说法错误的是()。

　　A.上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元

　　B.深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475‰收取

　　C.B股没有过户费

　　D.基金交易目前不收取过户费

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深圳证券交易所A股交易经手费现行收费标准按交易额的0.1475‰收取(其中，中国结算公司深圳分公司收取过户费0.0255‰)。

　　第44题每一交易日股票基金有()个价格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.无数

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　第45题下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。

　　A.可转换债券

　　B.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　C.1年以内的中央银行票据

　　D.国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票：(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。

　　第46题南方保本基金的保本期为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：南方保本基金的保本期为3年。

　　第47题保本基金提供的保证类型一般不包括()。

　　A.本金保证

　　B.收益保证

　　C.红利保证

　　D.风险保证

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司章程自行规定。

　　第48题下列说法不正确的是()。

　　A:封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

　　B:根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金

　　C:开放式基金的基金份额不固定，基金份额不可以进行申购或者赎回

　　D:封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

　　第49题下列哪项不是ETF的特点()。

　　A:独特的实物申购、现金赎回机制

　　B:被动操作的指数基金

　　C:实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D:独特的实物申购、赎回机制

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　第50题下列不属于系列基金的优势的是()。

　　A.强大的扩张功能

　　B.简化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两方面：①简化管理;降低成本;②强大的扩张功能。

　　第51题保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.安全垫

　　B.最低目标值

　　C.价值底线

　　D.投资组合现时净值

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　第52题能够进行实时套利交易的基金是()。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.伞形基金

　　D.ETF

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：ETF是能够进行实时套利交易的基金。

　　第53题偏股型混合基金中股票的配置比例是()。

　　A.10%-20%

　　B.20%-30%

　　C.30%-50%

　　D.50%-70%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%-70%，债券的配置比例为20%-40%。

　　第54题在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF联接基金

　　D.LOF基金

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　第55题市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.100%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

　　第56题基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　A.全部资产

　　B.净资产

　　C.全部资产及所有负债

　　D.负债

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

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