基金从业资格考试

各地资讯

当前位置:华课网校 >> 基金从业资格考试 >> 模拟试题 >> 基金法律法规模拟试题 >> 文章内容

2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习15

来源:华课网校  [2018年8月4日] 【

2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习15

  1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额

  A.1,2

  B.1,2,3

  C.2,3,4

  D.1,2,3,4

  2.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。

  A.员工自律

  B.各部门主管的检查监督

  C.管理层对人员和业务的监督控制

  D.股东大会的检查、监督和指导

  3.某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于(B)。

  A.操作风险

  B.法律合规风险

  C.流动性风险

  D.市场风险

  4.我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。

  A.现金募集、非现金募集

  B.合并募集、分开募集

  C.场内募集、场外募集

  D.直销募集、分销募集

  5.明确基金销售目标客户市场,最需要解决的问题是(D)。

  A.考核激励基金销售人员

  B.选择基金投资机会

  C.完善基金产品线

  D.分析投资者的需求

  6.基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。

  A.诚实可信

  B.守法合规

  C.专业审慎

  D.保守秘密

  7.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。

  A.基金监管

  B.职业

  C.投资人

  D.社会关系

  8.对公募基金信息披露的要求,以下错误的是(A)。

  A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

  B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

  C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

  D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

  9.基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。

  A.注册登记机构

  B.中央结算公司

  C.销售机构

  D.基金托管人

  10.在宣传推介材料(D),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

  A.发布结束后 3个工作日内

  B.发布之日前 3个工作日

  C.发布之日前 5个工作日

  D.发布之日起 5个工作日内

1 2
责编:jiaojiao95

报考指南

焚题库
  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试