2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习4_第2页

　　11. QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

　　解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借人现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。

　　12. 基金中的基金是指(　　)以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　13. FOF持有单只基金的市值，不得(　　)FOF资产净值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：规定FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%。

　　14.FOF持有单只基金的市值，不得(　　)FOF资产净值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：规定FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%。

　　15. 基金管理公司变更持有()以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　16. 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：D

　　解析： 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

　　17. 基金份额持有人大会应当由代办( )以上基金份额的持有人参加。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　答案：B

　　解析： 基金份额持有人大会应当由代办1/2以上基金份额的持有人参加。

　　18. 代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析： 依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

　　19. 封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的(　　)以上。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案：C

　　解析：根据《证券投资基金法》第五十八条，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　20. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时，被认定为基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0. 5%

　　D.0.01%

　　答案：C

　　解析：基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限.转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

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