2018基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2_第2页

　　11、由(C)向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

　　A、基金注册登记机构

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金销售机构

　　12、下列属于合规管理基本原则的是(D)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、规范性

　　D、独立性

　　13、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(A)。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　14、(B)，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　15、申请募集基金应提交的主要文件不包括(D)。

　　A、基金募集申请报告

　　B、基金合同草案

　　C、律师事务所出具的法律意见书

　　D、招募说明书正式文本

　　16、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(A)。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　17、证券投资基金的主要投资方向是(D)。

　　A、实业

　　B、上市公司的投资项目

　　C、信贷

　　D、有价证券

　　18、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(D)的主要管理措施。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　19、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(B)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　20、基金资产估值是指通过对基金所拥有的(C)按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　A、全部资产

　　B、净资产

　　C、全部资产及所有负债

　　D、负债

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