基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（11）

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（11）

　　1.申请募集基金应提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.律师事务所出具的法律意见书

　　D.招募说明书正式文本

　　2.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在(　　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是(　　)。

　　A.基金账户只能用于基金认购及交易

　　B.基金账户开户在证券登记机构办理

　　C.基金账户在商业银行办理

　　D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　5.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的(　　)，并应当日归入基金财产。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　6.( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　7下列关于QDII的说法错误的是( )。

　　A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

　　B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

　　D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

　　8.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。

　　A.境内，境外

　　B.境内，境内

　　C.境外，境外

　　D.境外，境内

　　9.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。

　　A.政府债券、银行存款

　　B.商业票据、可转让存单

　　C.购买不动产

　　D.与基金挂钩的结构性投资产品

　　10.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。

　　A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　C.基金份额可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具与杠杆特性

　　基金从业资格考试答案：

　　1.D 解析：页码P5 主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

　　2.D 解析：页码P6

　　3.C 解析：净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申购份额=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易;C 个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续;D每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　5.B 解析：较为重要要求掌握

　　6.A 　　7.A 8.A 　　9.C 　10.D