2017年基金从业资格练习试题及答案13

　　多项选择题

　　1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有 (ABC )。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.金融产品

　　2、基金注册登记机构是指负责基金(ABCD )业务的机构。

　　A.登记

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　3、证券投资基金主要特点表现为( ABCD)。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.组合投资、分散风脸

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　4、证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在( ABC)。

　　A.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势

　　B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

　　C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

　　D.集中研究基金收益分配

　　5、证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指(AB )。

　　A.基金管理人不参与基金财产的保管

　　B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

　　C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

　　D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督

　　6、以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有(AC )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.资产管理权

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.资产保管权

　　7、基金注册登记机构具体业务包括(ABCD )等。

　　A.投资者基金账户管理

　　B.基金份额注册登记

　　C.清算及基金交易确认

　　D.建立并保管基金份额持有人名册

　　8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在(ABC )。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.所筹资金的投向不同

　　C.投资收益与风险大小不同

　　D.投资人不同

　　9、证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在(ABC )。

　　A.性质不同

　　B.收益与风险特征不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.投资人不同

　　10、基金行业对外开放程度不断提高，主要体现在( AC)。

　　A.合资基金管理公司数量增加

　　B.合作基金管理公司数量增加

　　C.QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

　　D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

　　11、基金市场服务机构主要包括(ABCD )。

　　A.基金销售机构

　　B.注册登记机构

　　C.律师事务所和会计师事务所

　　D.基金评级公司

　　12、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( AC)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.基金代销机构

　　13、在我国，(ABCD )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　14、封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在(ABCD )。

　　A.期限不同

　　B.份额限制不同

　　C.交易场所不同

　　D.价格形成方式不同

　　15、契约型基金依据( AB)之间所签署的基金合同设立。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人 还有基金投资人

　　C.基金监管部门

　　D.基金份额持有人

　　16、下面关于基金的说法，正确的是(ABCD )。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人管理基金

　　C.基金投资者购买基金

　　D.中介或代理机构服务基金

　　17、证券投资基金主要的当事人有(BCD )。

　　A.基金代销商

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　18、基金托管人的职责主要体现在(ACD )等方面。

　　A.基金资产保管

　　B.基金信息披露

　　C.基金资金清算

　　D.会计复核

　　19、依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(ACD )。

　　A.基金当事人

　　B.证券公司

　　C.基金市场服务机构

　　D.基金监管与自律机构

　　20、契约型基金与公司型基金的区别主要表现在(ABC )。

　　A.法律主体资格不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同

　　D.投资人不同