2019年证券从业资格考试证券投资顾问密训试题（7）_第3页

　　C II、III

　　D I、II、III

　　答案:A

　　解析：风险识别的方法:

　　(1)制作风险清单(最基本、最常用)

　　(2)专家调查列举法

　　(3)产财务状况分析法

　　(4)失误树分析方法

　　(5)分解分析法。

　　18. 按发行主体分美，债券可分为()。

　　I 政府债券

　　II 金融债券

　　III 可转换债券

　　IV 公司债券

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II、IV

　　D III、IV

　　答案:C

　　解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融赁券、公司债券等。

　　19.加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

　　A.积极;低

　　B.消极;低

　　C.积极;高

　　D.消极;高

　　答案.A

　　解析:加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

　　20.税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而()债券投资者的税后收益率。

　　A.影响

　　B.保持

　　C.降低

　　D.提高

　　答案.D

　　解析:税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。

　　21.指数型股票投资策略的基本理念是()

　　A.证券的价格波动很大，而其内在价值稳定且可测量，短期内证券市场价格通常会偏离其内在价值，但市场存在自我纠偏的机制，长期来看市场价格与其内在价值趋同

　　B.在市场中筛选出预期利润或收入具有高增长潜力的成长型上市公司，且公司当前股价能够反映公司的成长性，从而在未开具有较大的上升空间

　　C.通过购买一部分或者全部某特定指数所包含的股票，来构建指数基金的投资组合目的是使这个投资组合的变动趋势与该指数相一致，以取得与指数大致相同的收益率

　　D.证券的价格可通过对过往价格走势进行分析，从而在此基础上，对未来的股价进行预测

　　答案.C

　　解析:指数型消极投资策略是指通过复制一个与市场结构的相同的指数组合，构建指数基金的投资组合，从而排除非系统风险的干扰，获得与市场相同或相近的投资回报。

　　22.一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。

　　A.随公司盈利变化而变化

　　B.浮动

　　C.不确定

　　D.固定

　　答案.D

　　解析:优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　23.证券产品选择的步骤是()

　　A.了解客户信息-构建投资组合-确定投资策略-分析证券产品

　　B.确定投资策略-分析证券产品-构建投资组合-调整投资策略

　　C.确定投资策略-了解证券产品的特性-分析证券产品-构建投资组合

　　D.了解客户信息-了解证券产品的特性-确定投资策略-构建投资组合

　　答案.C

　　解析:证券产品选择的步骤:1、确定投资策略;2、了解证券产品的特性;3、分析证券产品;4、构建投资组合。

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