2019年证券从业资格考试证券投资顾问模拟试题（4）_第4页

　　61.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有(　　)。

　　Ⅰ 特种国债Ⅱ 金融债券

　　Ⅲ 政府债券Ⅳ 可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　62.下列各项中，某行业(　　)的出现一般表明该行业进入了衰退期。

　　Ⅰ 产品价格不断下降Ⅱ 公司经营风险加大

　　Ⅲ 公司的利润减少并出现亏损Ⅳ 公司数量不断减少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　63.股票的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ 发行主体Ⅱ 股份Ⅲ 持有人Ⅳ 面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股票是股份公司发给投资者用以证明其在公司的股东权利和投资入股份额、并据以获得股利收入的有价证券。由该定义可知，股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。

　　64.假设检验的具体步骤包括(　　)。

　　Ⅰ 根据实际问题的要求，提出原假设及备择假设

　　Ⅱ 确定检验统计量，并找出在假设成立条件下，该统计量所服从的概率分布

　　Ⅲ 根据所要求的显著性水平和所选取的统计量，查概率分布临界值表，确定临界值与否定域

　　Ⅳ 判断计算出的统计量的值是否落入否定域，如落人否定域，则拒绝原假设;否则接受原假设

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　65.套利定价模型表明(　　)。

　　Ⅰ 市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定

　　Ⅱ 期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映

　　Ⅲ 承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率

　　Ⅳ 承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　66.预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%，并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%，那么，(　　)。

　　Ⅰ 他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元

　　Ⅱ 他在今年年初购买该公司股票的价格应大于38元

　　Ⅲ 他在今年年初购买该公司股票的价格应不超过36元

　　Ⅳ 该公司今年年末每股股利为Ⅰ 8元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　67.技术分析的类别主要包括(　　)。

　　Ⅰ 指标类Ⅱ 切线类Ⅲ K线类Ⅳ 波浪类

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　68.政府债券的功能包括(　　)。

　　Ⅰ 为政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段

　　Ⅱ 政府弥补财政赤字的手段

　　Ⅲ 金融商品和信用工具

　　Ⅳ 国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　69.蒙特卡洛模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括(　　)。

　　Ⅰ 可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题

　　Ⅱ 计算量较小，且准确性提高速度较快

　　Ⅲ 产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠

　　Ⅳ 即使产生的数据序列是伪随机数，也能保证结果正确

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：蒙特卡洛模拟法的优点包括：①它是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题;②产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠;③可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应。

　　70.证券公司流动性风险管理应遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ 全面性原则Ⅱ 审慎性原则

　　Ⅲ 利益最大化原则Ⅳ 预见性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　71.宏观经济分析的基本方法有(　　)。

　　Ⅰ 区域分析法Ⅱ 行业分析法Ⅲ 结构分析法Ⅳ 总量分析法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　72.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ 信用衍生工具Ⅱ 股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ 货币衍生工具Ⅳ 利率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：

　　73.与其他债券相比，政府债券的特点是(　　)。

　　Ⅰ 享受免税待遇Ⅱ 安全性高Ⅲ 收益率高Ⅳ 流通性强

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　74.根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，(　　)。

　　Ⅰ 实体越长，表明多方力量越强Ⅱ 上影线越长，越有利于空方

　　Ⅲ 下影线越短，越有利于多方Ⅳ 上影线长于下影线，有利于空方

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　75.下列有关家庭生命周期的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 家庭形成期是从结婚到子女婴儿期

　　Ⅱ 家庭成长期的特征是家庭成员数固定

　　Ⅲ 家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰

　　Ⅳ 家庭衰老期的收入以理财收入或移转性收入为主

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　76.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(　　)。

　　Ⅰ 现金股利Ⅱ 股票股利Ⅲ 配股Ⅳ 权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　77.根据有效市场理论，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ 在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益

　　Ⅱ 只要证券价格充分反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

　　Ⅲ 在有效率的市场中，“公平原则”得以充分体现

　　Ⅳ 在有效率的市场中，资源配置更为合理和有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　78.下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有(　　)。

　　Ⅰ 切点证券组合T与投资者的偏好相关

　　Ⅱ T是有效组合中惟一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合

　　Ⅲ 有效边界之上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合

　　Ⅳ 切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、1V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　79.属于客户理财需求短期目标的有(　　)。

　　Ⅰ 分期付款买房Ⅱ 子女教育储蓄

　　Ⅲ 筹集紧急备用金Ⅳ 计划去东南亚度假

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　80.移动平均线的特点包括(　　)。

　　Ⅰ 追踪趋势Ⅱ 滞后性

　　Ⅲ 稳定性Ⅳ 支撑线和压力线的特性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，移动平均线的特点还包括助涨助跌性。