证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试证券投资顾问模拟试题(2)_第6页

来源:考试网  [2018年12月11日]  【

  101.下列关于趋势线的表述中,正确的有(  )。

  Ⅰ 上升趋势被突破后,该趋势线就转化为潜在的压力线

  Ⅱ 下降趋势线是一种压力线

  Ⅲ 趋势线是被用来判断股票价格运动方向的曲线

  Ⅳ 在上升趋势中,需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  102.下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具的有(  )。

  Ⅰ 期权合约Ⅱ OTC交易的衍生工具

  Ⅲ 期货合约Ⅳ 股票期权产品

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  103.对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利于(  )。

  Ⅰ 分析该上市公司的发展前景

  Ⅱ 判断上市公司的发展是否会受到当前的自然条件和基础条件制约

  Ⅲ 判断上市公司的主营业务是否符合当地政府实行的政策

  Ⅳ 分析该上市公司的财务状况

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:分析区位内的自然条件和基础条件,有利于分析该区位内上市公司的发展前景。如果上市公司所从事的行业与当地的自然和基础条件不符,公司的发展可能会受到很大的制约。

  104.下列说法不正确的有(  )。

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  105.在计算营运指数时,经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的(  )。

  Ⅰ 固定资产报废损失Ⅱ 长期待摊费用摊销

  Ⅲ 无形资产摊销Ⅳ 固定资产折旧

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  106.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表,下列表述正确的有(  )。

  Ⅰ 用银行存款购买期望收益率更高的公司债券,则客户的总资产将会增加

  Ⅱ 股票市值下降后,客户的总资产将会减少

  Ⅲ 用银行存款每月偿还住房分期付款,则每月偿还后净资产将会减少

  Ⅳ 以分期付款的方式购买一处房产,客户的总资产将会增加

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  107.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息

  包括(  )。

  Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等

  Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式

  Ⅲ 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

  Ⅳ 收费标准和支付方式

  A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。

  108.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(  )

  Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约

  Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供

  A.Ⅰ Ⅲ

  B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  109.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同,但一般具有(  )的特点。

  Ⅰ 收集和分析信息的能力强Ⅱ 可通过适当的资产组合以分散风险

  Ⅲ 只强调盈利Ⅳ 投资资金来源分散而量小

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  110.下列选项中,属于证券产品卖出时机的有(  )。

  Ⅰ 股票价格走势达到高峰,再也无力继续攀上

  Ⅱ 重大不利因素正在酝酿

  Ⅲ 不确切的传言造成非理性下跌

  Ⅳ 股价从高价跌落10%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  111.遗产规划策略的选择包括(  )。

  Ⅰ 尽早做出安排Ⅱ 及时调整新遗产计划

  Ⅲ 尽可能增加遗产额Ⅳ 充分利用遗产优惠政策

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  112.已知某公司某年财务数据如下:年初存货69万元,年初流动资产130万元,年末存货62万元,年末流动资产123万元,营业利润96万元,营业成本304万元,利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出(  )。

  Ⅰ 流动资产周转率为3.2次Ⅱ 存货周转天数为77.6天

  Ⅲ 营业净利率为13.25%Ⅳ 存货周转率为3次

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:依题意,营业净利润率=净利润/营业收入=37/(96+304)=9.25%;存货周转天数=360/存货周转率=平均存货×360/营业成本=[(69+62)/2]×360/304=77.6(天);流动资产周转率=营业收入/平均流动资产=(96+304)/[(130+123)/2]=3.2(次);存货周转率=360/存货周转天数=4.6(次)。

  113.国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有(  )。

  Ⅰ 操作风险Ⅱ 信用风险Ⅲ 结算风险Ⅳ 市场风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  114.个人生命周期中维持期的主要特征有(  )。

  Ⅰ 对应年龄为45~54岁

  Ⅱ 家庭形态表现为子女上小学、中学

  Ⅲ 主要理财活动为收入增加、筹退休金

  Ⅳ 保险计划为养老险、投资型保险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  115.构成利润表的项目有(  )。

  Ⅰ 营业收入Ⅱ 利润总额Ⅲ 应付股利Ⅳ 营业利润

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  116.关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是(  )。

  Ⅰ 有效边界是可行域的上边界部分

  Ⅱ 对于无限区域可行域没有有效边界

  Ⅲ 有效边界是可行域的外部边界

  Ⅳ 对于有效区域可行域,其可行域就是有效边界

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:根据有效证券组合的定义,有效组合不止1个,描绘在可行域的图形中,可行域的上边界部分,称为“有效边界”。对于可行域内部及下边界上的任意可行组合,均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好。

  117.行业分析的主要任务包括(  )。

  Ⅰ 预测行业的未来发展趋势,判断行业投资价值

  Ⅱ 分析影响行业发展的各种因素及其影响力度

  Ⅲ 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

  Ⅳ 揭示行业投资风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  118.情景分析中的情景(  )。

  Ⅰ 可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到

  Ⅱ 不能人为设定

  Ⅲ 可以直接使用历史上发生过的情景

  Ⅳ 包括基准情景、最好的情景和最坏的情景

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  119.人生事件规划包括(  )。

  Ⅰ 教育规划Ⅱ 就业规划Ⅲ 失业规划Ⅳ 退休规划

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  120.根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括(  )。

  Ⅰ 该组合的期望收益率大于0

  Ⅱ 该组合中各种证券的权数之和等于0

  Ⅲ 该组合中各种证券的权数之和等于1

  Ⅳ 该组合的因素灵敏度系数等于0

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

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