证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案13_第2页

来源:考试网  [2020年11月23日]  【

  11. 发行人和主承销商应当在发行公告中披露( )。

  ①战略投资者的选择标准

  ②持有期限

  ③向战略投资者配售的股票金额

  ④向战略投资者配售的股票总量

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  12. 股票退市制度存在的意义包括( )。

  ①引导理性投资

  ②保护投资者权益

  ③巩固上市公司地位

  ④降低市场经营成本

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  13. 证券交易机制的主要目标包括( )。

  ①流动性

  ②稳定性

  ③有效性

  ④效益性

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  14. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

  ①所借贷货币资金的数额

  ②借贷的时间

  ③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)

  ④债券的利率

  A.①②③ B.①②③④

  C.①②④ D.②③④

  15. 下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

  ①零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息

  ②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

  ③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

  ④息票累积债券也规定了票面利率

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①②④

  D.②③④

  16. 债券与股票的相同点有( )。

  ①债券与股票都属于有价证券

  ②债券与股票都是直接融资工具

  ③债券与股票风险都较大

  ④债券与股票都可获得固定的收益

  A.①②

  B.②③

  C.①④

  D.②④

  17. 附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指( )。

  ①股票的购买价格

  ②认购比例

  ③认购期间

  ④认购金额

  A.①②③ B.①②③④

  C.①③④ D.②③④

  18. 可交换债券与可转换公司债券的相同之处有( )。

  ①发行要素相似

  ②投资价值与上市公司价值无关

  ③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票

  ④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

  19. 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有( )。

  ①债项评级达AAA 级以上

  ②每次发行时认购的机构投资者不超过 200 人

  ③单笔认购不少于 500 万元人民币

  ④所募集的资金对以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

  A.②③

  B.①②

  C.①③

  D.③④

  20. 国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。

  ①资金来源广、发行规模大

  ②存在汇率风险

  ③有国家主权保障

  ④以自由兑换货币作为计量货币

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

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