证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案13

来源:考试网  [2020年11月23日]  【

  1. 可转换债券具有( )特征。

  ①市场容量大,筹资能力强

  ②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  ③避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低

  ④可转换债券具有双重选择权的特

  A.①②

  B.②④

  C.①②③

  D.①②③④

  2. 按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。

  ①向原股东配售股份

  ②向特定对象公开募集股份

  ③发行可转换公司债券

  ④非公开发行股票

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②③④

  3. 货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内,包括( )。

  ①银行短期存款

  ②国库券

  ③公司短期债券

  ④银行承兑票据及商业票据A.①②

  B.②③ C.①②③ D.①②③④

  4. QFII 是在一定规定和限制下,( ),通过严格监管的专门账户投资( ),其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

  ①汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币

  ②汇出一定额度的本币资金,并转换为外地货币

  ③当地证券市场

  ④外地证券市场

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

  5. 基金类投资者包括( )。

  ①证券投资基金

  ②社保基金

  ③企业年金

  ④社会公益基金

  A.①③④ B.①②③

  C.②③④ D.①②③④

  6.2006 年 7 月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核、心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

  ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

  ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

  ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

  ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  7. 关于 A 股分红派息,以下说法正确的有( )。

  ①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

  ②上市公司盈利当年都须进行分红派息

  ③分红派息在年终决算之前进行

  ④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

  A.①④

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  8. 按照《公司法》的要求,股票应当载明下列( )事项。

  ①公司名称

  ②股票种类、票面金额及代表的股份数

  ③公司地址

  ④股票的编号

  ⑤公同成立日期

  A.①②③④⑤ B.①②③④

  C.①②③⑤ D.①②④⑤

  9. 无限售条件股份包括( )。

  ①国家持股

  ②外资持股

  ③人民币普通股

  ④境外上市外资股

  A.①②

  B.③④

  C.①③

  D.②④

  10. 首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

  ①证券投资基金

  ②商业财产保险基金

  ③全国社会保障基金

  ④基本养老保险基金

  A.①②③④ B.①②④

  C.②③④ D.①③④

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责编:jiaojiao95

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