2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十二）_第2页

　　第 1 题

　　对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有( )。

　　Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

　　Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

　　Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定公允价值

　　Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 第Ⅲ项，对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

　　第 2 题

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通资金交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　第 3 题

　　证券业的组成要素包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券协会

　　Ⅳ.金融机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券业是指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。

　　第 4 题

　　一般来说，证券买卖委托受理过程包括( )。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金及证券

　　Ⅳ.调查投资风险承受能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券买卖委托受理过程包括：①验证与审单;②查验资金及证券。

　　第 5 题

　　债券的票面要素包括( )。

　　Ⅰ.债券的票面价值

　　Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个基本要素：①债券的票面价值;②债券的到期期限;③债券的票面利率;④债券发行者名称。

　　第 6 题

　　股票应载明的主要事项有( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票的编号

　　Ⅳ.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　第 7 题

　　证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。

　　第 8 题

　　金融互换交易可分为( )等类别。

　　Ⅰ.货币互换

　　Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换

　　Ⅳ.信用违约互换

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

　　第 9 题

　　凡有下列( )情形之一的，不得再次公开发行公司债券。

　　Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的

　　Ⅲ.违反《人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的

　　Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足的;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的;③违反《人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

　　第 10 题

　　股权类期货包括( )。

　　Ⅰ.股票价格指数期货

　　Ⅱ.单只股票期货

　　Ⅲ.股票组合期货

　　Ⅳ.股票价格指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约，包括：①股票价格指数期货;②单只股票期货;③股票组合期货。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用