2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十四）_第2页

　　1.根据相关规定，具有证券行业自律管理职能的有( )。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅰ.证券业协会

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查具有证券行业自律管理职能的机构。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，按照《人民共和国证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、中国证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。Ⅳ项不符合题意，律师事务所是证券服务机构。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。

　　2.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。

　　Ⅰ.股权联结型产品

　　Ⅰ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品

　　Ⅳ.商品联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查结构化金融衍生产品的分类。按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　3.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念，引导广大中小投资者理性投资、遏制投机，促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体办法有( )。

　　Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体

　　Ⅰ.积极推进保险资金入市

　　Ⅲ.发展私募基金

　　Ⅳ.吸引海外资金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查机构投资者的发展。改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用，导入理性、成熟的投资理念，引导广大中小投资者理性投资、遏制投机，促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：(1)构建多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金;(2)积极促进保险资金入市;(3)发展私募基金;(4)吸引海外资金入市(QFII)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　4.指数基金的特点有( )。

　　Ⅰ.不用经常换股

　　Ⅰ.管理成本相对较低

　　Ⅲ.交易成本相对较低

　　Ⅳ.能获得超额收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查指数基金的特点。被动型基金通常又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。Ⅰ项正确，指数基金以特定指数作为跟踪对象，不用经常换股。Ⅱ、Ⅲ项正确，指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。Ⅳ项错误，指数基金能够保证投资者获得市场平均水平的收益而非超额收益。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。

　　5.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅰ.新闻出版业

　　Ⅲ.为他人提供担保

　　Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券交易所的相关内容。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事:(1)以营利为目的的业务，Ⅰ项符合题意;(2)新闻出版业，Ⅱ项符合题意;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保，Ⅲ项符合题意;(5)未经证监会批准的其他业务。Ⅳ项不符合题意，对会员进行监管属于证券交易所的职能之一。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　6.目前，国内交易所交易的衍生品包括( )。

　　Ⅰ.股票指数期货

　　Ⅰ.资产支持证券

　　Ⅲ.可交换公司债券

　　Ⅳ.可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查国内交易所交易的衍生品。除可转换公司债券、股指期货和期权外，交易所交易的衍生品还包括少量资产支持证券。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　7.股票投资的资本利得主要取决于( )。

　　Ⅰ.股份公司的经营业绩

　　Ⅰ.股票市场的供求关系

　　Ⅲ.股票市场的价格变化

　　Ⅳ.投资者的投资心态与投资经验

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股票投资的资本利得。股票投资的资本利得是指股票买入价与卖出价之间的差额。资本损益的取得主要取决于股份有限公司的经营业绩、市场供求关系和股票市场价格的变化，同时与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧也有很大关系。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　8.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。

　　Ⅰ.登记

　　Ⅰ.存管

　　Ⅲ.结算

　　Ⅳ.经纪

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券登记结算公司提供的服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。

　　9.实物债券的券面上一般印有债券的( )。

　　Ⅰ.债券利率

　　Ⅰ.债券发行人全称

　　Ⅲ.债券持有人全称

　　Ⅳ.还本付息方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查实物债券的券面。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　10.我国证券市场监管的原则有( )。

　　Ⅰ.依法监管

　　Ⅰ.保护投资者利益

　　Ⅲ.公开、公平、公正

　　Ⅳ.监管与自律相结合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券市场监管的原则。证券市场的监管原则包括：(1)依法监管原则;(2)保护投资者利益原则;(3)“三公”原则，即公开原则、公平原则和公正原则;(4)监督与自律相结合的原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 A 选项。

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