2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十二）_第2页

　　1.中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )

　　Ⅰ.证券账户的设立

　　Ⅱ.结算账户的设立

　　Ⅲ.证券的存管和过户

　　Ⅳ.证券和资金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　2.下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有( )。

　　Ⅰ、股票期权产品

　　Ⅱ、期货合约

　　Ⅲ、互换协议

　　Ⅳ、金融远期合约

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C33.

　　3.以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ、上市公司增发新股，只能向公众公开增发

　　Ⅱ、上市公司配股，原股东可以放弃配股权

　　Ⅲ、上市公司转增股本，是将资本公积转为实收资本

　　Ⅳ、上市公司股价回购，可以使用借贷资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　4.按照能否分散，可将金融风险分为( )。

　　Ⅰ、系统风险

　　Ⅱ、会计风险

　　Ⅲ、非系统风险

　　Ⅳ、经济风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　5.下列属于直接融资的特征的是( )。

　　Ⅰ.直接性

　　Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小

　　Ⅳ.部分不可逆性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　6.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易。

　　Ⅰ.品种

　　Ⅱ.数量

　　Ⅲ.价格

　　Ⅳ.期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.根据发行主体的不同，债券可以分为()。

　　Ⅰ.金融债券

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　Ⅳ.地方债券

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 符合题意：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券(Ⅲ正确)、金融债券(Ⅰ正确)和公司债券(Ⅱ正确)。

　　8.下列属于中证指数的是()。

　　Ⅰ.沪深 300 指数

　　Ⅱ.A 股指数

　　Ⅲ.中证规模指数

　　Ⅳ.基金指数

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：中证指数主要有沪深 300 指数(Ⅰ正确)和中证规模指数(Ⅲ正确)。中证规模指数包括中证 100 指数、中证 200 指数、中证 500 指数、中证 700 指数、中证800 指数和中证流通指数。

　　9.下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：我国凭证式国债采取“随买随卖”的方式进行交易(Ⅰ正确)，承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售(Ⅱ正确)，利率按实际持有天数分档计付(Ⅲ正确)，凭证式国债具有购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险的特点，是我国重要的国债品种。

　　10.根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的，上交所可以对其实施风险警示。

　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为 AA 一级以下(含)

　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损

　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力

　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形的，上交所可以对其实施风险警示：

　　(1)债券最近一次资信评级为 AA 一级以下(含);(Ⅰ正确)

　　(2)发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损;

　　(3)发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力;(Ⅲ正确)

　　(4)发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力。(Ⅳ正确)

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