2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十）

　　1.沪股通通过( )设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.上海证券交易所

　　B.香港联合交易所

　　C.上海证券交易所或香港联合交易所

　　D.上海证券交易所和香港联合交易所

　　【答案】B

　　【解析】沪股通是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

　　2.尚未具备2年股票交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在( )交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+5

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+2

　　【答案】A

　　【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易： 1.具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人客户，营业部经办人在T+2交易日后，为其开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易) ; 2.尚未具备两年交易经验的客户在T+5交易日后，为其开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。

　　3.按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票流通本比例为35%，则加权比例是( )。

　　A.0.4

　　B.0.5

　　C.0.35

　　D.0.3

　　【答案】A

　　【解析】从10%开始，每10%为档，属于每档内的权重比例为该档上限。比如35%，权重就是40%。

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　　4.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

　　A.货币需求

　　B.虚拟货币

　　C.货币供给

　　D.名义货币

　　【答案】C

　　【解析】Ms代表货币供给，用B代表基础货币，m代表货币乘数。

　　5.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现股息多少上，而是在( )上。

　　A.表决顺序

　　B.分配顺序

　　C.认股顺序

　　D.参与顺序

　　【答案】B

　　【解析】非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。

　　6.反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是( )。

　　A.市净率倍数

　　B.市盈率倍数

　　C.市销率倍数

　　D.企业价值/息税前利润倍数

　　【答案】A

　　【解析】市净率(P/B)倍数反映了一家公司的股票市值对其净资产的倍数。市盈率(P/E) 倍数反映了一家公司的股票价值对其净利润的倍数。市销率(P/S) 倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。息税折旧摊销前利润(EBⅠTDA)同样也是在扣除利息费用之前的利润，所以它对应的也是企业价值(EV) 。

　　7.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为债券市场提供相关服务业务的( )机构。

　　A.公司

　　B.法人

　　C.投资

　　D.金融

　　【答案】B

　　【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

　　8.证券公司应当向客户明确告知公司的( )，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力。

　　A.诚信记录

　　B.法定业务范围

　　C.股权结构

　　D.财务状况

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　9.我国基金监管法律法规体系的核心是( ) 。

　　A.《基金运作管理办法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《基金管理公司管理办法》

　　【答案】C

　　【解析】我国基金监管法律法规体系的核心是《证券投资基金法》。

　　10.下列选项中， 协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理的是( ) 。

　　A.工商管理部门

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会各地监管局

　　D.中国资产评估协会

　　【答案】D

　　【解析】《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》(2008)规定：中国资产评估协会协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理。