2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（四）_第2页

　　1.股票价格指数的编制步骤包括()。

　　A.选定某基期并计算基期平均股价或市值

　　B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

　　C.选择样本股

　　D.指数化

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　　2.股息的具体形式包括()。

　　A.现金股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

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　　3.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　D.禁止同业竞争

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　　4.我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。

　　A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

　　B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　C.取得注册会计师证书5年以上

　　D.不超过65周岁

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　　5.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有()。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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　　6.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

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　　7.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　A.买卖数量

　　B.出价方式

　　C.证券名称

　　D.价格幅度

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　　8.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时，应当提供的服务包括()。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理期货交易

　　D.中国证监会规定的其他服务

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　　9.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对()进行调整。

　　A.各项业务规模的计算口径

　　B.风险资本准备的计算比例

　　C.风险控制指标及其标准

　　D.净资本计算规则

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　　10.2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是()。

　　A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　B.已经办理有效的执业责任保险

　　C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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