证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题(二)_第2页

来源:考试网  [2020年1月30日]  【

  1.按照基础工具种类分类,金融衍生工具可分为(  )。

  Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换

  Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  2.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有(  )。

  Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

  Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

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  3.商业银行发行金融债券应具备的条件有(  )。

  Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%

  Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  4.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有(  )。

  Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

  Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

  Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定

  Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.除政策性银行外的其他金融机构,采用担保方式发行金融债券的,应特殊提供的文件有(  )。

  Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明

  Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  6.影响股票价格的政治因素有(  )。

  Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化

  Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  7.以下关于证券交易所的职责,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则

  Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括(  )。

  Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

  Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.设立证券公司应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

  Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本

  Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

  Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有(  )。

  Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项

  Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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