证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识经典习题(十五)_第2页

来源:考试网  [2020年1月29日]  【

  1.指数成分股的选择空间有(  )。

  Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

  Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  2.债券与股票的区别有(  )。

  Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  3.根据证券化的基础资产不同,将资产证券化分为(  )。

  Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

  Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  4.律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具的法律意见的事项有(  )。

  Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

  Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付(  )的远期协议。

  Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  6.证券投资基金收入的构成包括(  )。

  Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  7.当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有(  )。

  Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

  Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.下列能够影响股价变动的因素有(  )。

  Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

  Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

  Ⅲ.设有专门的基金托管部门

  Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(  )合并而成的。

  Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

  Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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