2020年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题（五）

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　　(1) 下列不属于金融市场微观经济功能的是( )。

　　A: 避险功能

　　B: 财富功能

　　C: 集聚功能

　　D: 调节功能

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　　(2) 2010年9月，中国证监会发布了( )，对证券公司借人次级债务进行了规范。

　　A: 《证券公司监督管理条例》

　　B: 《证券法》

　　C: 《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D: 《证券公司借人次级债务规定》

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　　(3) 公债通常指的是国债和( )。

　　A: 中央银行票据

　　B: 地方政府债券

　　C: 金融债券

　　D: 政府支持机构债券

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　　(4) 2004年10月29 日，中国人民银行决定，金融机构(城乡信用社除外)( )存款利率。

　　A: 只能有一个

　　B: 可以上浮

　　C: 可以下浮

　　D: 可以自由浮动

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　　(5) 互换交易合约是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D: 独立衍生工具

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　　(6)中央银行在市场中向商业银行大量卖出证券，从而减少商业银行超额存款准备金，引起货币供应量减少、市场利率上升。在该过程中，

　　中央银行动用的货币政策工具是( )。

　　A: 公开市场业务

　　B: 公开市场业务和存款准备金率

　　C: 公开市场业务和利率政策

　　D: 公开市场业务、存款准备金率和利率政策

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　　(7) ( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A: 中央证券登记结算有限责任公司

　　B: 深圳证券登记结算公司

　　C: 上海证券登记结算公司

　　D: 中国证券登记结算有限责任公司

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　　(8) 通常，期限在( )的国债为贴现式国债。

　　A: 1年以下(含1年)

　　B: 2年以下(含2年)

　　C: 3年以下(含3年)

　　D: 5年以下(含5年)

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　　(9) 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

　　A: 财政部

　　B: 中国人民银行

　　C: 国家发展和改革委员会

　　D: 中国证监会

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　　(10) 中国证监会成立于( )。

　　A: 1991年10月

　　B: 1992年10月

　　C: 1991年11月

　　D: 1992年11月

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