11. 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
12. 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有( )。
①VaR 计算简便
②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应
③VaR 限额是动态的
④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
A.①②③ B.①②④ C.②④ D.②③④
13. 以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细，前 5 名股票明细
②基金半年度报告要求进行审计
③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告
④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
14. 证券交易所具有的特征是( )。
①有固定的交易场所和交易时间
②投资者直接进入交易所买卖证券
③通过公开竞价的方式决定证券交易价格
④交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A.①②③④ B.①②④ C.①②③ D.①③④
15. 下列说法中，正确的有( )。
①证券融资是一种强市场性的金融活动
②有价证券是指股票
③间接融资具有分散性和间接性
④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等
A.①②④
B.③④
C.①④
D.①③④
16. 股票分析中，技术分析方法主要有( )。
①K 线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论
A.①② B.③④ C.①②④ D.①②③④
17. 信用违约互换交易的危险来自( )。
①集中交易
②高杠杆性
③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具
④场内交易
A.①② B.②③ C.②③④ D.①②③④
18. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )属于询价交易方式的范畴。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②③ B.①③④ C.①④ D.①②③④
19. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。
①商业银行为补充附属资本发行
②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
③期限在 15 年以上
④发行之日起 10 年内不可赎回
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①④
20. 一般意义的收益公司债的特点有( )。
①到期日固定
②清偿时排序晚于股票
③债券的未付利息可以累加
④公司有盈利时才付息
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④
试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论
