2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项单选练习题（六）_第5页

　　(81) 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

　　A: 基金份额上市交易公告书

　　B: 招募说明书

　　C: 基金合同

　　D: 基金成立公告

　　答案:C

　　解析:

　　每只基金都会订立基金合同，基金管理人、

　　基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

　　(82) 基金管理人与托管人之间是( )关系。

　　A: 相互依赖

　　B: 相互促进

　　C: 相互竞争

　　D: 相互制衡

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;

　　托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。

　　他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处

　　，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　(83) 根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 60%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%

　　以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　(84)外汇管理是指一国政府授权国家货币金融管理当局或者其他国家机关所实行的外汇管理措施，下列不属于外汇管理内容的是( )。

　　A: 外汇汇率

　　B: 国际间结算

　　C: 外汇的借贷、转移

　　D: 反洗钱

　　答案:D

　　解析:

　　外汇管理是指一国政府授权国家货币金融管理当局或其他国家机关，对外汇收支、买卖

　　、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施。只有选项

　　D“反洗钱”不属于外汇管理内容，属于中央银行的监管职责。

　　(85) 由银行业自律组织确定的利率属于( )。

　　A: 官定利率

　　B: 实际利率

　　C: 公定利率

　　D: 市场利率

　　答案:C

　　解析: 公定利率是指由非政府部门的民间金融组织，如银行公会等所确定的利率。

　　(86) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是( )。

　　A: 欧式期权

　　B: 美式期权

　　C: 修正的美式期权

　　D: 大西洋期权

　　答案:B

　　解析: 美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

　　(87) 下列说法错误的是( )。

　　A: 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

　　B: 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

　　C: 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

　　D: 定向发行的金融债券不可免予信用评级

　　答案:D

　　解析:

　　发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券，选项A正确。

　　发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，

　　并在规定期限内完成发行，选项B正确。发行人未能在规定期限内完成发行的，

　　原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。

　　发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。金融债券发行结束后10个工作日内，

　　发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况，选项C正确。

　　金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级，选项D错误。

　　(88) 下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

　　A: 临时停牌期间，可以继续申报

　　B: 临时停牌期间，不能撤销申报

　　C: 复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价

　　D: 复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

　　答案:B

　　解析:

　　深圳证券交易所规定：临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。

　　深圳证券交易所于14：57将其复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，

　　再进行收盘集合竞价。

　　(89) 下列不属于基金份额持有人的是( )。

　　A: 基金的出资人

　　B: 基金资产的所有者

　　C: 基金投资回报的受益人

　　D: 基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、

　　基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　(90) 深圳证券交易所规定，盘中成交价较当Et开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )%的，临时停牌至14：57。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　深圳证券交易所规定，当股票上市首日出现下列情形之一的，

　　深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌至14：57：①

　　盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的;②盘中换手率达到或超过

　　50%的。

　　(91) ( )对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。

　　A: 市场供求变化

　　B: 政策干预

　　C: 宏观经济

　　D: 市场监管

　　答案:C

　　解析:

　　宏观经济对股票价格影响的特点包括波及范围广、干扰程度深、

　　作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。

　　(92)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，

　　这体现了金融衍生工具的( )。

　　A: 跨期性

　　B: 期限性

　　C: 联动性

　　D: 不确定性或高风险性

　　答案:C

　　解析: 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。

　　(93) 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。

　　A: 中国证券登记结算有限责任公司

　　B: 基金公司

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证监会

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，

　　并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

　　(94)《人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

　　A: 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B: 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C: 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D: 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

　　答案:C

　　解析:

　　公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，

　　支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，

　　再按照股东持股比例分配给各股东。

　　(95) 中央银行可以采取( )的操作方法增加货币的供应量。

　　A: 通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放

　　B: 提高再贴现率

　　C: 提高存款准备金率

　　D: 在公开市场上买人证券

　　答案:D

　　解析:

　　当中央银行需要增加货币供应量时，可利用公开市场操作买入证券，

　　增加商业银行的超额准备金，通过商业银行存款货币的创造功能，

　　最终导致货币供应量的多倍增加。选项A、B、C都属于紧缩性货币政策，

　　会减少货币供应量。

　　(96) ( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　A: 依法监管原则

　　B: 保护投资者利益原则

　　C: “三公”原则

　　D: 监督与自律相结合的原则

　　答案:D

　　解析:

　　监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，

　　也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　(97)为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。

　　A: 财政部、中国人民银行

　　B: 中国人民银行、银监会

　　C: 国家发展和改革委员会、中国人民银行

　　D: 证监会、中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　为了便于掌握发行进度，

　　担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，

　　上报财政部及中国人民银行。

　　(98) 开立证券账户应坚持( )原则。

　　A: 合法性与及时性

　　B: 合法性与真实性

　　C: 及时性与全面性

　　D: 及时性与真实性

　　答案:B

　　解析:

　　开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户

　　;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　(99) 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。

　　A: 董事会

　　B: 高级管理人员

　　C: 全体非流通股股东

　　D: 全体流通股股东

　　答案:C

　　解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　(100) 期货交易实行( )制度。

　　A: 保证金交易、逐日盯市

　　B: 当场结算、逐日盯市

　　C: 逐日盯市、逐日结算

　　D: 保证金交易、逐日结算

　　答案:A

　　解析:

　　期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，

　　交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

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