2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（九）_第2页

　　9、多层次资本市场的意义包括()。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考点：多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　10、我国证券市场的主板市场包括(　　)。

　　Ⅰ.上海证券交易所

　　Ⅱ.创业板市场

　　Ⅲ.深圳证券交易所

　　Ⅳ.中小板块

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。

　　11、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是()。

　　A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

　　B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

　　C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

　　D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

　　参考答案：C

　　参考解析：凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。

　　12、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。

　　①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，①具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

　　13、基金类投资者包括( )。

　　①证券投资基金

　　②社保基金

　　③企业年金

　　④社会公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　14、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是( )。

　　A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.便于股票分割

　　C.发行价格灵活

　　D.有发行价格的最低界限

　　参考答案：D

　　参考解析：有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　15、商业银行的主要业务包括( )。

　　①资产业务

　　②负债业务

　　③中介业务

　　④表外业务

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务

　　16、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

　　①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

　　②监管证券投资基金活动

　　③监管上市国债和企业间债券的交易活动

　　④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

　　17、2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为()元。

　　A.1.05

　　B.1.38

　　C.1.51

　　D.2.00

　　参考答案：B

　　参考解析：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63天。累计利息=100×8%×63/365≈1.38(元)。

　　18、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能( )。

　　①证券账户、结算账户的设立和管理

　　②证券的存管与过户

　　③证券持有人名册登记及权益登记

　　④受发行人委托派发证券权益

　　⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　参考答案：D

　　参考解析：证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册登记及权益登记 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人委托派发证券权益 6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。