2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（7）_第3页

　　A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

　　B.服务机构通常由第三方担任

　　C.信用增级机构通常由发起人担任

　　D.受托人是资产支持证券的真正发行人

　　34.以下( )不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

　　A.把服务机构存入 SPV 账户中的现金流转付给投资者

　　B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

　　C.对没有立即转付的款项进行再投资

　　D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

　　35.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有( )。

　　①资产证券化最基本的功能是融资

　　②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配

　　③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种

　　④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　36.按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为( )。

　　A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日

　　B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日

　　C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日

　　D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日

　　37.当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是( )。

　　①标的为利率时，全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率

　　②标的为利率时，全场最低中标利率为当期(次)国债票面利率

　　③标的为价格时，全场最高中标价格为当期(次)国债发行价格

　　④标的为价格时，全场最低中标价格为当期(次)国债发行价格

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　38.国债一竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为( )。

　　A.0.01%

　　B.0.001%

　　C.0.1%

　　D.0.0001%

　　39.储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日( )。

　　A.9:15-16:15

　　B.8:30-16:15

　　C.8:30-18:30

　　D.9:30-16:15

　　40.下面关于记账式国债的说法正确的是( )。

　　A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行

　　B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行

　　C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行

　　D.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

　　41.记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是( )。

　　A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

　　D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　42.从 2002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行期限为( )。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.一季度

　　D.一个月

　　43.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近( )年连续盈利。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　44.金融债券可在全国银行间债券市场( )，可以采取( )发行的方式。

　　A.公开发行 一次足额

　　B.公开发行 一次足额或限期内分期

　　C.定向发行 一次足额或限期内分期

　　D.公开发行或定向发行 一次足额或限期内分期

　　45.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　46.保险公司次级债务的偿还只能是在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下才能偿付本息

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　47.混合资本债券是指( )为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列于一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行 15 10

　　B.证券公司 5 3

　　C.信托公司 5 3

　　D.商业银行 10 8

　　48.股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产不低于( )。

　　A.1000 万

　　B.3000 万

　　C.6000 万

　　D.8000 万

　　49.公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　50.企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在( )注册。