2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（1）

　　第1题：混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案：A

　　第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　答案：A

　　第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　答案：D

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　　第4题：下列不属于银行业监管机构的是(　　)。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银行业协会

　　D.国家外汇管理局

　　答案：C

　　第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　答案：A

　　第7题：下列属于非证券金融市场分类的是(　　)。

　　A.股权投资市场

　　B.信托市场

　　C.融资租赁市场

　　D.主板市场

　　答案：D

　　第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

　　A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

　　B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

　　C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　答案：D

　　第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是(　　)。

　　A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　答案：A

　　第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于(　　)人，并且有基金从业资格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　答案：A

　　【单选】

　　1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是( )。

　　①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

　　②直接信用控制涉及总量和流量两个方面

　　③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制

　　④流动性比率不是直接信用控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。④流动性比率不是直接信用控制说法不正确。

　　2.以下不属于创新型货币政策工具的是( )。

　　A.短期流动性调节工具

　　B.常用借贷便利

　　C.抵押补充贷款

　　D.利率最高配额

　　2.【答案】D

　　【解析】创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。

　　3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是( )。

　　A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标

　　B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

　　C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标

　　D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具

　　3.【答案】B

　　【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标。

　　4.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。

　　①利率为核心变量

　　②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响

　　③利率对收入的影响是直接的

　　④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响是间接的。③表述错误。

　　5.信用传导机制涉及的变量不包括( )。

　　A.股价

　　B.净值

　　C.贷款

　　D.汇率

　　5.【答案】D

　　【解析】汇率属于汇率传导机制的变量。

　　6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。

　　①净值

　　②托宾q